COMO AFRONTAR UNA VISITA DE INSPECCIÓN DE PARTE DE UIF Y SBS – PERÚ

INTRODUCCIÓN

Post pandemia la SBS y la UIF vienen retomando sus inspecciones y supervisando a los diferentes tipos de sujetos obligados y áreas de cumplimiento en los aspectos de implementación y eficiencia en la gestión del riesgo de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Este curso nos permitirá estar preparados para este tipo de visitas conociendo los aspectos claves de sustentos que debemos tener en cuenta para un resultado satisfactorio.

EXPOSITOR

Mag. JULIO SERRANO SOTELO: Especialista en Compliance

Profesional Economista, con estudios de Maestría en Derecho Empresarial. Especializado en Gestión del Riesgo Financiero, fraude bancario y gestión del riesgo operativo. Posee además cursos internacionales especializados en Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo llevados a cabo en los países de México, Estados Unidos y Perú. Cuenta con 20 años de experiencia en el sistema financiero.

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TEMARIO

  1. Principales obligaciones que deben cumplir las empresas en materia de prevención de lavado de activos.
  2. Procedimientos de debida diligencia general y debida diligencia reforzada
  3. Principales aspectos sustentatorios, documentales, herramientas y hojas de trabajo.
  4. Régimen de infracciones y sanciones.

DATOS:

  • Fecha: 06 de octubre 2022
  • Horario: 07:00 pm – 10:00 pm
  • Inversión: S/. 190.00 + IGV
  • Seminario On-line
  • Incluye: material Digital, acceso a aula virtual, certificado digital.