GUÍA PRÁCTICA PARA AUDITORÍAS Y FISCALIZACIÓN DE  LA UIF – Prevención de Lavado de Activos.

INTRODUCCIÓN

El seminario busca brindar a los participantes, familiarización con las herramientas y técnicas que pueden ser utilizadas en la fiscalización, así como promover la colaboración y sensibilización sobre la importancia de tener una fiscalización efectiva la cual permite continuar contribuyendo a la protección de las empresas que representan, del sistema financiero peruano y la integridad del país.

EXPOSITOR

Ing. GABRIELA REYES ALANYA: Especialista en Compliance

Profesional de la Ingeniería de Sistemas, con certificación como gestor de riesgos en ISO 31000 emitido por la PECB. Posee además experiencia como líder de áreas de Cumplimiento con regulación transfronteriza con los piases de Colombia, Brasil, México y España. Así como cuenta con experiencia en la regulación UIF y la gestión del gobierno local. Cuenta con 10 años de experiencia en el sistema financiero.

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TEMARIO

1. ⁠Introducción al Marco Regulatorio en el Perú.
   • ⁠Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS).
     • Funciones principales.
     • Normativas aplicables a las empresas reguladas.
     • Impacto de la SBS en la supervisión y fiscalización del sistema financiero y de seguros.
   • Otras entidades relevantes
     • Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT).
     • Organismos internacionales (Ej.: Basilea).
   • Objetivo de las auditorías y fiscalizaciones en las empresas reguladas
     • Control de riesgos financieros, operativos y de cumplimiento.
     • Aseguramiento de la transparencia y estabilidad del sistema.
   • Auditorías Internas: Preparación y Ejecución.
     • Definición y objetivo de la auditoría interna.
       • Rol en la gestión de riesgos.
       • Mejora de procesos internos y control de cumplimiento normativo.
     • Estructura de una auditoría interna en empresas reguladas.
       • Planificación del trabajo de auditoría: identificación de riesgos clave.
       • Desarrollo de una matriz de riesgos y controles.
       • Revisión de políticas y procedimientos internos.
     • Herramientas y técnicas de auditoría interna.
       • Auditoría basada en riesgos.
       • Uso de tecnología: herramientas automatizadas y análisis de datos.
     • Gestión de hallazgos y recomendaciones.
       • Comunicación efectiva con la alta gerencia y áreas involucradas.
       • Implementación de planes de acción correctivos.
   • ⁠Auditorías Externas: Normas, Alcance y Expectativas.
     • Diferencias entre auditorías internas y externas.
     • Normas y estándares aplicables.
     • Preparación ante una auditoría externa.
     • Resultados y seguimiento de la auditoría externa.
   • Fiscalización por parte de la SBS: Procedimientos y Mejores Prácticas.
     • Tipos de fiscalización realizados por la SBS.
     • Etapas de un proceso de fiscalización de la SBS.
     • Respuesta y gestión de observaciones del regulador.
     • Consecuencias de incumplimiento: sanciones y medidas correctivas.
   • ⁠Casos Prácticos: Lecciones Aprendidas en Auditorías y Fiscalizaciones.

DATOS:

• Fecha: 05 de diciembre del 2024
• Horario: 07:00 pm – 10:00 pm
• Inversión: On-line S/190.00
• Seminario On-line
• Incluye: material Digital, acceso a aula virtual, certificado digital.

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