COMPLIANCE ANTICORRUPCIÓN – Gestión de un programa de cumplimiento

INTRODUCCIÓN

Dar a conocer no solo las normas nacionales e internacionales que regulan los sistemas de compliance anticorrupción, sino adentrarse en su propia estructuración. Para ello ofreceremos herramientas que permitan una comprensión práctica del compliance.

EXPOSITOR

Ing. GABRIELA REYES ALANYA: Especialista en Compliance

Profesional de la Ingeniería de Sistemas, con certificación como gestor de riesgos en ISO 31000 emitido por la PECB. Posee además experiencia como líder de áreas de Cumplimiento con regulación transfronteriza con los piases de Colombia, Brasil, México y España. Así como cuenta con experiencia en la regulación UIF y la gestión del gobierno local. Cuenta con 10 años de experiencia en el sistema financiero.

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TEMARIO

1. Módulo I: Fundamentos y Alcance del Compliance
   • ⁠Introducción al Compliance
     • Definición y concepto actualizado del compliance
     • Importancia del cumplimiento ético y legal en las organizaciones modernas.
   • Delitos de Corrupción y Normativa Internacional
     • Análisis detallado de los delitos de corrupción más relevantes.
     • Impacto y aplicación de normativas internacionales clave como FCPA y UK Bribery Act.
   • Legislación Nacional de Responsabilidad Administrativa.
     • Exploración de la Ley de Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas en Perú (Ley 30424).
     • Casos prácticos y aplicaciones locales.
   • Sistema de Gestión Antisoborno.
     • Implementación y beneficios de la norma ISO 37001 en la gestión antisoborno.
     • Estudios de caso de organizaciones que han adoptado esta norma con éxito.
   • Sistema de gestión antisoborno – ISO 37001.
2. Módulo II: Implementación y Gestión de Programas de Cumplimiento.
   • Diseño y Implementación de Programas de Cumplimiento.
     • Pasos prácticos para desarrollar un programa efectivo de cumplimiento.
     • Ejemplos de programas exitosos y lecciones aprendidas.
   • Rol del oficial de cumplimiento.
     • Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento en la empresa moderna.
     • Habilidades clave para desempeñar este rol con eficacia.
   • Identificación y Gestión de Riesgos de Corrupción.
     • Métodos para identificar y evaluar riesgos de corrupción específicos en diferentes contextos empresariales.
     • Herramientas y técnicas para mitigar riesgos de manera efectiva.
   • Desarrollo de Matrices de Riesgos
     • Creación y utilización de matrices de riesgos adaptadas a las necesidades de la organización.
     • Ejercicios prácticos de construcción de matrices con casos reales.
   • Controles Internos y Externos en Programas de Cumplimiento.
     • Evaluación y optimización de controles internos y externos para fortalecer el programa de cumplimiento.
     • Estudio de casos de buenas prácticas en implementación de controles efectivos.
   • Canal de Denuncias y Gestión de Incidentes.
     • Importancia y funcionamiento de un canal de denuncias eficaz.
     • Estrategias para manejar incidentes de cumplimiento de manera transparente y efectiva.
   • Due Diligence en Procesos de Cumplimiento.
     • Procesos y mejores prácticas para realizar una debida diligencia exhaustiva.
     • Ejemplos de due diligence en diferentes contextos empresariales y regiones.

DATOS:

• Fecha: 10 de octubre del 2024
• Horario: 07:00 pm – 10:00 pm
• Inversión: On-line S/224.20 | Presencial S/306.80
• Seminario Presencial y On-line
• Incluye: material Digital, acceso a aula virtual, certificado digital.

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