MATRICES Y SCORING DE RIESGOS – PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y CORRUPCIÓN

INTRODUCCIÓN

Desarrollar matrices que identifiquen los riesgos inherentes a su actividad, la categoría de sus clientes, las posibles ocurrencias e impacto y las medidas de control adecuadas para mitigar los diferentes tipos y niveles de riesgo identificados con la finalidad de prevenir y evitar que las mismas sean utilizadas como vehículos para cumplir fines ilícitos vinculados con el LA/FT.

EXPOSITOR

Mag. JULIO SERRANO SOTELO: Especialista en Compliance

Profesional Economista, con estudios de Maestría en Derecho Empresarial. Especializado en Gestión del Riesgo Financiero, fraude bancario y gestión del riesgo operativo. Posee además cursos internacionales especializados en Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo llevados a cabo en los países de México, Estados Unidos y Perú. Cuenta con 20 años de experiencia en el sistema financiero.

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TEMARIO

1. Matrices de riesgo para la prevención LAFT
   • Calculando el riesgo del negocio: Factores.
   • Riesgos Inherentes y Riesgos Residuales.
   • Identificación, evaluación y mitigación de riesgos LAFT
   • Elaboración de una Matriz de Riesgos de LAFT.
   • Procedimientos y políticas de mitigación de riesgos
   • Controles y su efectividad.
2. Scoring de riesgo para la prevención LAFT
   • Definiciones.
   • Criterios de calificación de los clientes.
   • Sistema de Calificación (scoring) de riesgos de LA/FT – Metodología.

DATOS:

• Fecha: 27 de octubre 2022
• Horario: 07:00 pm – 10:00 pm
• Inversión: S/. 190.00 + IGV
• Seminario On-line
• Incluye: material Digital, acceso a aula virtual, certificado digital.